??樂居財經 劉治穎 5月4日，據中國證券監督管理委員會深圳監管局官網消息，新疆廣匯實業投資（集團）有限責任公司（以下簡稱廣匯集團）及其實際控制人孫廣信被行政處罰，決定文書號為行政處罰決定書〔2023〕1號。

??經查明，當事人存在以下違法事實：

??一、廣匯集團未按規定發出收購要約

??廣匯集團為廣匯物流股份有限公司（以下簡稱廣匯物流）控股股東。2018年9月11日至17日，廣匯集團借用“程某陶”申萬宏源賬戶通過大宗交易買入“廣匯物流”股票57,261,323股，占廣匯物流總股本的4.57%。

??“程某陶”申萬宏源賬戶于2018年8月17日開立于申萬宏源西部證券烏魯木齊北京南路營業部。該賬戶開立之后一直由廣匯集團使用，所有交易“廣匯物流”股票的決策和操作均由廣匯集團作出，具體由廣匯集團董事長、實際控制人孫廣信授意、廣匯集團員工進行操作執行。

??截至2018年9月10日，廣匯集團及其一致行動人持有“廣匯物流”股票573,467,090股，占廣匯物流總股本的45.75%。廣匯集團于2018年9月11日至17日利用“程某陶”申萬宏源賬戶買入“廣匯物流”股票時，未依法向廣匯物流所有股東發出收購全部或者部分股份的要約，違反了2005年《證券法》第八十八條第一款的規定。

??二、廣匯集團短線交易“廣匯物流”股票

??2019年11月4日至2020年1月3日，“程某陶”申萬宏源賬戶通過集中競價交易賣出“廣匯物流”股票22,500,367股，占廣匯物流總股本的1.79%。2020年1月10日，該賬戶通過大宗交易買入“廣匯物流”股票25,000,000股，占廣匯物流總股本的1.99%。2020年1月20日至2月24日，該賬戶通過集中競價交易賣出“廣匯物流”股票6,760,956股，占廣匯物流總股本的0.54%。上述短線交易決策和操作均由廣匯集團作出，累計成交金額為1.25億元。

??廣匯集團交易“廣匯物流”股票存在賣出后六個月內買入、買入后六個月內又賣出的情形，違反了2005年《證券法》第四十七條第一款的規定。

??三、廣匯集團違規減持“廣匯物流”股票

??2020年9月，廣匯集團將“程某陶”申萬宏源賬戶剩余53,000,000股“廣匯物流”股票全部轉托管至“程某陶”華福證券賬戶。

??“程某陶”華福證券賬戶于2020年7月16日開立于華福證券烏魯木齊北京南路證券營業部。該賬戶開立之后一直由廣匯集團使用，所有交易“廣匯物流”股票的決策和操作均由廣匯集團作出，具體由廣匯集團董事長、實際控制人孫廣信授意、廣匯集團員工進行操作執行。該賬戶自2020年9月16日至2021年6月28日以集中競價交易方式持續賣出“廣匯物流”股票，累計賣出53,179,000股，占廣匯物流總股本的4.23%；其中，2020年11月6日至2021年4月8日期間存在零星買入行為，累計買入179,000股。

??廣匯集團在2020年9月16日至2021年6月28日期間，利用“程某陶”華福證券賬戶以集中競價交易方式持續賣出“廣匯物流”股票，累計減持金額2.64億元，無違法所得。

??廣匯集團作為上市公司控股股東，減持前未提前15個交易日向證券交易所報告并預先披露減持計劃，3個月內減持比例超過1%且未履行公告義務，違反了《證券法》第三十六條第二款、第六十三條第三款、《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》（證監會公告〔2017〕9號）第八條第一款、第九條第一款的規定。

??四、廣匯集團未告知上市公司其持股變動情況

??廣匯集團未向廣匯物流告知其利用“程某陶”申萬宏源賬戶、“程某陶”華福證券賬戶交易“廣匯物流”股票情況，導致廣匯物流2019-2020年年報存在差錯，構成《證券法》第一百九十七條所述行為。

??對此，深圳監管局決定：對新疆廣匯實業投資（集團）有限責任公司給予警告，合計處以330萬元罰款；對孫廣信給予警告，合計處以70萬元罰款。